Старая редакция
7. Полное фирменное наименование специализированного депозитария Фонда (далее - Специализированный Депозитарий) - Общество с ограниченной ответственностью «Специализированная депозитарная компания «ГАРАНТ».
8. Место нахождения Специализированного Депозитария: 125124, Российская Федерация, г.Москва, ул. Правды, дом 7/9, стр. 1а.
9. Лицензия Специализированного Депозитария от «27» сентября 2000г. №22-000-1-00010, предоставленная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
25. Объекты инвестирования, их состав и описание.
25.1. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
1) денежные средства, в том числе иностранная валюта, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;
2) полностью оплаченные акции российских открытых акционерных обществ;
3) долговые инструменты;
4) акции акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи открытых, интервальных и закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов акций и индексных фондов, если расчет индекса осуществляется только по акциям;
5) обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ.
Активы Фонда могут быть инвестированы в обыкновенные и привилегированные акции российских эмитентов, относящихся к отраслям промышленности, в том числе добывающей, строительства, сельского хозяйства, транспорта, связи, торговли, экспорта, электроэнергетики, спортивной, нефтяной и газовой отрасли, включая акции крупнейших российских предприятий, занимающих лидирующее положение по разведке и добыче нефти и газа, производства и реализации этих продуктов на российском рынке; в ценные бумаги эмитентов, относящихся к финансовому и (или) банковскому сектору; в ценные бумаги эмитентов, осуществляющих строительство и содержание физкультурно-оздоровительных, спортивных и спортивно-технических сооружений, иных специализированных спортивных сооружений, а также оказание на основе таких сооружений физкультурно-оздоровительных и спортивных услуг, проведение спортивных зрелищных мероприятий; в ценные бумаги эмитентов, осуществляющих деятельность физкультурно-спортивных организации (физкультурно-оздоровительных, спортивных, спортивно-технических клубов, в том числе профессиональных спортивных клубов и команд), а также ценные бумаги эмитентов, осуществляющих капиталовложения в такие организации.
25.2. В целях настоящих Правил под долговыми инструментами понимаются:
а) облигации российских хозяйственных обществ, если условия их выпуска предусматривают право на получение от эмитента только денежных средств или эмиссионных ценных бумаг и государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг или в отношении которых зарегистрирован проспект ценных бумаг (проспект эмиссии ценных бумаг, план приватизации, зарегистрированный в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг);
б) государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги.
Лица, обязанные по ценным бумагам, составляющим Фонд, должны быть зарегистрированы в Российской Федерации.
Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги могут входить в состав активов Фонда только если они допущены к торгам организатора торговли на рынке ценных бумаг.
Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:
-
федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
-
органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
-
российские органы местного самоуправления;
-
российские юридические лица.
Эмитентами облигаций, составляющих имущество Фонда, могут быть российские юридические лица.
25.3 Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в ценные бумаги, как включенные, так и не включенные в котировальные списки фондовых бирж.
Ценные бумаги, составляющие Фонд, могут быть как допущены, так и не допущены к торгам организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
26. Структура активов Фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям:
1) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
2) оценочная стоимость долговых инструментов может составлять не более 40 процентов стоимости активов;
3) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного квартала оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;
4) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
5) оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и (или) акций акционерных инвестиционных фондов может составлять не более 40 процентов стоимости активов;
6) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда или акций акционерного инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных (выпущенных) инвестиционных паев (акций) каждого из этих фондов;
7) оценочная стоимость ценных бумаг, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации предназначены для квалифицированных инвесторов, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
8) количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества должно составлять более 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении закрытого акционерного общества - более 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителям в соответствии с договором о создании общества.
Требования к структуре активов Фонда применяются до даты возникновения основания прекращения Фонда.
|
Новая редакция
7. Полное фирменное наименование специализированного депозитария Фонда (далее - Специализированный Депозитарий) - Общество с ограниченной ответственностью «Специализированная депозитарная компания «Гарант».
8. Место нахождения Специализированного Депозитария: 123100, Российская Федерация, г.Москва, Краснопресненская набережная, д.6.
9. Лицензия Специализированного Депозитария от «27» сентября 2000г. №22-000-1-00010, предоставленная Федеральной службой по финансовым рынкам.
25. Объекты инвестирования, их состав и описание.
Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в:
1) денежные средства, в том числе иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;
2) полностью оплаченные акции российских открытых акционерных обществ;
3) полностью оплаченные акции иностранных акционерных обществ;
4) долговые инструменты;
5) акции акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи открытых, интервальных и закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов акций и индексных фондов, если расчет индекса осуществляется только по акциям;
6) паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, проспектом которых предусмотрено, что не менее 80 процентов активов указанных фондов инвестируется в ценные бумаги, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента относятся к акциям, если присвоенный указанным паям (акциям) код CFI имеет следующие значения: первая буква – значение "Е", вторая буква – значение "U", третья буква – значение "О", пятая буква – значение "S".
7) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим пунктом;
8) обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ.
В целях настоящих Правил под долговыми инструментами понимаются:
а) облигации российских хозяйственных обществ, если условия их выпуска предусматривают право на получение от эмитента только денежных средств или эмиссионных ценных бумаг и государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг или в отношении которых зарегистрирован проспект ценных бумаг (проспект эмиссии ценных бумаг, план приватизации, зарегистрированный в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг);
б) биржевые облигации российских хозяйственных обществ;
в) государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;
г) облигации иностранных эмитентов и международных финансовых организаций, если по ним предусмотрен возврат суммы основного долга в полном объеме и присвоенный облигациям код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "D", вторая буква - значение "Y", "B", "C", "T";
д) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные подпунктами «а», «б», «в» и «г» настоящего пункта.
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:
федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
российские органы местного самоуправления;
иностранные органы государственной власти;
международные финансовые организации;
российские и иностранные юридические лица.
В состав активов Фонда могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций при условии, что информация о заявках на покупку и/или продажу указанных ценных бумаг размещается информационными агентствами Блумберг (Bloomberg Generic Mid/Last) или Ройтерс (Reuters), либо такие ценные бумаги обращаются на организованном рынке ценных бумаг.
В состав активов Фонда могут входить акции иностранных акционерных обществ, облигации иностранных коммерческих организаций, иностранные депозитарные расписки, если указанные ценные бумаги прошли процедуру листинга на одной из следующих фондовых бирж:
1) Американская фондовая биржа (American Stock Exchange);
2) Гонконгская фондовая биржа (Hong Kong Stock Exchange);
3) Евронекст (Euronext Amsterdam, Euronext Brussels, Euronext Lisbon, Euronext Paris);
4) Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ";
5) Ирландская фондовая биржа (Irish Stock Exchange);
6) Испанская фондовая биржа (BME Spanish Exchanges);
7) Итальянская фондовая биржа (Borsa Italiana);
8) Корейская биржа (Korea Exchange);
9) Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange);
10) Люксембургская фондовая биржа (Luxembourg Stock Exchange);
11) Насдак (Nasdaq);
12) Немецкая фондовая биржа (Deutsche Borse);
13) Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange);
14) Открытое акционерное общество "Фондовая биржа "Российская Торговая Система";
15) Токийская фондовая биржа (Tokyo Stock Exchange Group);
16) Фондовая биржа Торонто (Toronto Stock Exchange, TSX Group);
17) Фондовая биржа Швейцарии (Swiss Exchange);
18) Шанхайская фондовая биржа (Shanghai Stock Exchange).
Требования настоящего пункта не распространяются на ценные бумаги, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента не предназначены для публичного обращения.
Лица, обязанные по:
государственным ценным бумагам Российской Федерации, государственным ценным бумагам субъектов Российской Федерации, муниципальным ценным бумагам, облигациям российских хозяйственных обществ, акциям российских акционерных обществ, инвестиционным паям паевых инвестиционных фондов и российским депозитарным распискам должны быть зарегистрированы в Российской Федерации;
облигациям иностранных эмитентов, облигациям международных финансовых организаций, акциям иностранных акционерных обществ, паям (акциям) иностранных инвестиционных фондов, иностранным депозитарным распискам должны быть зарегистрированы в одном из следующих государств: государстве, являющемся членом Содружества независимых государств, Европейского Союза, Совета по сотрудничеству стран Персидского залива, а также Содружества Багамских Островов, Украине, Молдавии, Албании, Аргентине, Бразилии, Венесуэле, Индии, Турции, Австралии, Брунее, Вьетнаме, Гонконге, Индонезии, Канаде, Китае, Малайзии, Мексике, Новой Зеландии, Перу, Панаме, Сингапуре, Соединённых Штатах Америки, Таиланде, Тайване, Филиппинах, Чили, Южной Корее, Японии, а так же на Британских Виргинских Островах, острове Джерси, острове Гернси, острове Мэн, Гибралтаре, Антильских Голландских Островах.
Акции, составляющие активы Фонда, могут быть как обыкновенными, так и привилегированными.
В состав активов фонда могут входить акции иностранных акционерных обществ в случае, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "E", вторая буква - значения "S", "P", "R", "C", "F", "V", за исключением случаев, когда шестая буква имеет значения "Z" или "A".
Ценные бумаги, составляющие Фонд, могут быть как допущены, так и не допущены к торгам организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
Ценные бумаги, составляющие Фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж.
Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги могут входить в состав активов Фонда только если они допущены к торгам организатора торговли на рынке ценных бумаг.
26. Структура активов Фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям:
1) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
2) оценочная стоимость долговых инструментов может составлять не более 40 процентов стоимости активов;
3) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного квартала оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, акций иностранных акционерных обществ, паев (акций) иностранных инвестиционных фондов, а также российских и иностранных депозитарных расписок на акции должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;
4) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента, может составлять не более 35 процентов стоимости активов. Данный пункт не распространяется на государственные ценные бумаги Российской Федерации, а также на ценные бумаги иностранных государств и международных финансовых организаций, если эмитенту таких ценных бумаг присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня “ВВВ-” по классификации рейтинговых агентств «Фитч Рейтингс» (Fitch-Ratings) или «Стандарт энд Пурс» (Standard & Poor's) либо не ниже уровня “Вaa3” по классификации рейтингового агентства «Мудис Инвесторс Сервис» (Moody's Investors Service);
5) оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и (или) акций акционерных инвестиционных фондов и (или) паев (акций) иностранных инвестиционных фондов может составлять не более 40 процентов стоимости активов;
6) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда или акций акционерного инвестиционного фонда или паев (акций) иностранных инвестиционных фондов может составлять не более 30 процентов количества выданных (выпущенных) инвестиционных паев (акций) каждого из этих фондов;
7) оценочная стоимость ценных бумаг, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации предназначены для квалифицированных инвесторов или личным законом иностранного эмитента не предусмотрены для публичного обращения, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
8) количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества должно составлять более 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении закрытого акционерного общества - более 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителям в соответствии с договором о создании общества.
Требования к структуре активов Фонда применяются до даты возникновения основания прекращения Фонда.
|