Отчет взаимной оценки




Скачать 4.79 Mb.
страница 1/17
Дата 14.09.2016
Размер 4.79 Mb.
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   17














Отчет взаимной оценки

По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма





ИЮНЬ 2011 г.

ТУРКМЕНИСТАН





Туркменистан является членом Евразийской Группы (ЕАГ). Данная оценка проводилась ЕАГ и была принята как первый отчет взаимной оценки Пленарным заседанием ЕАГ в июне 2011 г.











©2010 г. ЕАГ. Авторские права защищены. Без соответствующего письменного разрешения запрещается распространение или перевод данного документа. Просьбу о разрешении распространить, воспроизвести или перевести части или всего документа направлять в ЕАГ ([email protected]).













2011 г.

ЕАГ






СОДЕРЖАНИЕ

ПРЕДИСЛОВИЕ - ИНФОРМАЦИЯ И МЕТОДОЛОГИЯ, ИСПОЛЬЗУЕМАЯ ДЛЯ ОЦЕНКИ ТУРКМЕНИСТАНА 7

ИСПОЛНИТЕЛЬНОЕ РЕЗЮМЕ 8

1. Общая информация 8

2. Правовая система и институциональные меры 8

3. Профилактические меры - финансовые учреждения 10

4. Профилактические меры - определенные нефинансовые предприятия и профессии 13

5. Юридические лица и образования и некоммерческие организации 14

6. Национальное и международное сотрудничество 14

1. ОБЩИЕ ВОПРОСЫ 16

1.1. Общая информация о Туркменистане 16

1.2. Общая ситуация с отмыванием денег и финансированием терроризма 18

1.3. Краткий обзор финансового сектора и ОНФПП 18

1.4. Обзор коммерческих законов и механизмов, регулирующих юридические лица и образования 26

1.5. Краткий обзор стратегии противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма 27



2. ПРАВОВАЯ СИСТЕМА И ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЕ МЕРЫ 32

2.1 Криминализация отмывания денег (Р.1 и Р.2) 32

2.2. Криминализация финансирования терроризма (СР. II) 38

2.3. Конфискация, замораживание и изъятие доходов преступления (Р.3) 42

2.4. Замораживание средств, используемых для финансирования терроризма (СР.III) 45

2.5. Подразделение финансовой разведки и его функции (Р.26, 30 и 32) 49

2.6. Правоохранительные органы, органы прокуратуры и другие компетентные органы – структура для расследования и судебного преследования преступлений и для конфискации и замораживания (Р.27, 28, 30 и 32) 55

2.7. Трансграничное декларирование и информирование (СР. IX) 59



3. ПРОФИЛАКТИЧЕСКИЕ МЕРЫ – ФИНАНСОВЫЕ УЧРЕЖДЕНИЯ 64

3.1. Риск отмывания денег или финансирования терроризма 64

3.2. Надлежащая проверка клиентов, включая усиленные или уменьшенные меры (Р.5 - 8) 64

3.3. Третьи лица и посредники (Р.9) 108

3.4. Тайна или конфиденциальность финансового учреждения (Р.4) 109

3.5. Хранение данных и правила электронного перевода (Р.10 и СР.VII) 110

3.6. Мониторинг операций и отношений (Р.11 и 21) 121

3.7. Сообщения о подозрительных операциях и другое информирование (Р.13-14, 19, 25 и СР.IV) 131

3.8. Внутренний контроль, комплайенс, аудит и зарубежные отделения (Р.15 и 22) 138

3.9. Банки - оболочки (Р.18) 147

3.10. Система надзора и контроля - компетентные органы и СРО. Роль, функции, обязанности и полномочия (включая санкции) (Р. 23, 29, 17 и 25) 148

3.11. Услуги перевода денег или ценностей (СР.VI) 161



4. ПРОФИЛАКТИЧЕСКИЕ МЕРЫ – ОПРЕДЕЛЕННЫЕ НЕФИНАНСОВЫЕ ПРЕДПРИЯТИЯ И ПРОФЕССИИ 164

4.1. Надлежащая проверка клиентов и хранение данных (Р.12) 164

4.2. Информирование о подозрительных операциях (Р.16) 171

4.3. Регулирование, надзор и мониторинг (Р.24-25) 175

4.4. Другие нефинансовые предприятия и профессии. Современные безопасные операционные методы (Р.20) 180

5. ЮРИДИЧЕСКИЕ ЛИЦА И ОБРАЗОВАНИЯ И НЕКОММЕРЧЕСКИЕ ОРГАНИЗАЦИИ 182

5.1. Юридические лица – Доступ к информации о бенефициарных собственниках и контроле (Р.33) 182

5.2. Юридические образования – Доступ к информации о бенефициарных собственниках и контроле (Р.34) 185

5.3. Некоммерческие организации (СР.VIII) 186



6. НАЦИОНАЛЬНОЕ И МЕЖДУНАРОДНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО 192

6.1. Национальное сотрудничество и координация (Р.31) 192

6.2. Конвенции и Специальные резолюции ООН (Р.35 и СР.I) 193

6.3. Взаимная правовая помощь (Р.36-38, СР.V) 194

6.4. Экстрадиция (Р.37, 39 и СР.V) 199

6.5. Другие формы международного сотрудничества (Р.40 и СР.V) 201



7. ДРУГИЕ ВОПРОСЫ 204

7.1. Ресурсы и статистика (Р.30 и 32) 204

7.2. Другие уместные меры или вопросы ПОД/ФТ 204

7.3. Общая структура системы ПОД/ФТ (см. также раздел 1.1) 204



ТАБЛИЦЫ 205

Таблица 1. Рейтинги соответствия Рекомендациям ФАТФ 205

Таблица 2. План рекомендуемых действий по улучшению системы ПОД/ФТ 219

Таблица 3. Ответ властей на оценку (если необходимо) 235



ПРИЛОЖЕНИЯ 236

Приложение 1. Список аббревиатур и сокращений 236

Приложение 2. Организации, с которыми состоялись встречи в ходе выездной миссии 237

Приложение 3. Ключевые законы, постановления и другие документы 238

Приложение 4. Список ключевых законов, постановлений и другие материалов, предоставленных в ходе оценки 252

Приложение 5 256

Приложение 6 259

Приложение 7 260



Приложение 8 262

Приложение 9 263



  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   17


База данных защищена авторским правом ©infoeto.ru 2022
обратиться к администрации
Как написать курсовую работу | Как написать хороший реферат
    Главная страница
Автореферат
Анализ
Анкета
Бизнес-план
Биография
Бюллетень
Викторина
Выпускная работа
Глава
Диплом
Дипломная работа